સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ સોમવારે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર સ્ટોક બ્રોકરના નિયમોનું પાલન ન કરવા બદલ 7 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે.
સેબી દ્વારા જારી કરાયેલા આદેશ મુજબ, કંપનીએ 45 દિવસની અંદર દંડ ચૂકવવો પડશે. સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા દ્વારા 22 ડિસેમ્બર, 2022 થી 24 જાન્યુઆરી, 2023 દરમિયાન રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝનું નિરીક્ષણ કર્યા પછી આ નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો છે.
આ અંતર્ગત, તપાસ કરવામાં આવી હતી કે યુનિટે સ્ટોક બ્રોકિંગ પ્રવૃત્તિઓ હાથ ધરી હતી કે નહીં. તેની તપાસમાં, સેબીને જાણવા મળ્યું કે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝે ત્રણ કિસ્સાઓમાં ગ્રાહકોને મોકલવામાં આવેલા દૈનિક માર્જિન સ્ટેટમેન્ટમાં ખોટી વિગતો આપી હતી. વધુમાં, એક કિસ્સામાં ખાતાવહી બેલેન્સ ખોટી રીતે નોંધવામાં આવ્યું હતું.
વધુમાં, નિયમનકારે શોધી કાઢ્યું કે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝે જોખમ-આધારિત દેખરેખ (RBS) માર્ગદર્શિકાનું પાલન કર્યું નથી કારણ કે RBS વિગતોની જાણ કરતી વખતે રોકડ કોલેટરલ માટેનો ડેટા જાળવવામાં આવ્યો ન હતો.
નિયમનકારે નોંધ્યું હતું કે બ્રોકિંગ કંપનીએ કેટલાક કિસ્સાઓમાં ચોક્કસ ગ્રાહકોને અગાઉથી દંડ ફટકાર્યો હતો. નિયમો હેઠળ, સભ્યો કોઈપણ સંજોગોમાં, અપફ્રન્ટ માર્જિનના ટૂંકા સંગ્રહ માટે ક્લાયન્ટ પર દંડ લાદશે નહીં. આવી પ્રવૃત્તિઓ દ્વારા, રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝે સ્ટોક બ્રોકિંગના ધોરણોનું ઉલ્લંઘન કર્યું અને નિયમનકારના જણાવ્યા અનુસાર, તેને રૂ. 7 લાખનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો.
